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中华人民共和国证券投资基金法(2015年修正)

时间:2018-03-26 字号:      

(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过;2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订;中华人民共和国主席令第七十一号公布;自2013年6月1日起施行。根据2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正)


第一章 总 则
  第一条 为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展,制定本法。
  第二条 在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
  第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。
  基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。
  通过公开募集方式设立的基金(以下简称公开募集基金)的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险,通过非公开募集方式设立的基金(以下简称非公开募集基金)的收益分配和风险承担由基金合同约定。
  第四条 从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
  第五条 基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。
  基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
  基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
  第六条 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。
  第七条 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制实行。
  第八条 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
  第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
  基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。
  基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
  第十条 基金管理人、基金托管人和基金服务机构,应当依照本法成立证券投资基金行业协会(以下简称基金行业协会),进行行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
  第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理;其派出机构依照授权履行职责。


第二章 基金管理人
  第十二条 基金管理人由依法设立的澳门电子游戏正规网站或者合伙企业担任。
  公开募集基金的基金管理人,由基金管理澳门电子游戏正规网站或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
  第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理澳门电子游戏正规网站,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
  (一)有符合本法和《中华人民共和国澳门电子游戏正规网站法》规定的章程;
  (二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
  (三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;
  (四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
  (五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
  (六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
  (七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;
  (八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  第十四条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理澳门电子游戏正规网站设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
  基金管理澳门电子游戏正规网站变更持有百分之五以上股权的股东,变更澳门电子游戏正规网站的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
  第十五条 有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:
  (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;
  (二)对所任职的澳门电子游戏正规网站、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该澳门电子游戏正规网站、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的;
  (三)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;
  (四)因违法行为被辞退的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券澳门电子游戏正规网站、证券登记结算机构、期货交易所、期货澳门电子游戏正规网站及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;
  (五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;
  (六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
  第十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有三年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。
  第十七条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
  公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构嫉墓裨褐と喽焦芾砘埂⒐裨阂幸导喽焦芾砘构娑ǖ钠渌跫。
  第三十四条 本法第十五条、第十八条、第十九条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员。
  本法第十六条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员。
  第三十五条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。
  第三十六条 基金托管人应当履行下列职责:
  (一)安全保管基金财产;
  (二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
  (三)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
  (四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
  (五)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
  (六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  (七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
  (八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
  (九)按照规定召集基金份额持有人大会;
  (十)按照规定监督基金管理人的投资运作;
  (十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
  第三十七条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝实行,马上通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当马上通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
  第三十八条 本法第二十条、第二十三条的规定,适用于基金托管人。
  第三十九条 基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正;逾期未改正,或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:
  (一)限制业务活动,责令暂停办理新的基金托管业务;
  (二)责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。
  基金托管人整改后,应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。
  第四十条 国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:
  (一)连续三年没有开展基金托管业务的;
  (二)违反本法规定,情节严重的;
  (三)法律、行政法规规定的其他情形。
  第四十一条 有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
  (一)被依法取消基金托管资格;
  (二)被基金份额持有人大会解任;
  (三)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
  (四)基金合同约定的其他情形。
  第四十二条 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
  基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
  第四十三条 基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构肌
  第一百五十三 公开或者非公开募集资金,以进行证券投资活动为目的设立的澳门电子游戏正规网站或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其证券投资活动适用本法。
  第一百五十四条 本法自2013年6月1日起施行。

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